証取法と銀行法:証券業務入門講座

« 短期金融市場の取引形態 | 証券業務入門講座トップページ | 公共債の窓販業務 »

スポンサードリンク

証取法と銀行法

現先取引

 証取法によれば、証券業務の内容は28条で、次の4種類が規定されています。

 ●自己売買業務(ディーリング)
 ●委託売買業務(ブローキング)
 ●引受・売出業務(アンダーライティング)
 ●売捌き業務(セリング)

 証券会社は、登録によりこれらの業務を営むことができますが、銀行の証券業務については、65条で禁止されています。ただし、公共債やCP、私募債の取扱いに限っては、65条の2で財務大臣の認可を受けることによって例外的に認められています。
 一方、銀行法では銀行の証券業務について、10条2項と11条に規定されています。したがって、銀行の証券業務は証券取引法と銀行法の双方の適用を受けることになっています。
▲先頭へ戻る

銀行法10条2項の証券業務

 ①投資の目的をもって、または顧客の書面による注文を受けてその計算において行う有価証券の売買等
 ②売出目的のない公共債の引受、または当該引受にかかる募集の取扱い(長期利付国債、割引国債、政府保証債、地方債の窓販がこれに該当します。
 ③CP、住宅ローン債券信託受益権などの取扱い。
 ④有価証券の私募の取扱い。

 これらは、銀行の付随業務として位置づけられており、銀行法上の認可は不要です。
▲先頭へ戻る

銀行法11条の証券業務

 10条2項の付随業務以外の証券業務を規定しており、銀行法上の認可が必要です。超長期利付国債・中期利付国債の窓販と公共債のディーリング、国債先物および海外証券先物の取次業務などが該当します。
▲先頭へ戻る

証券外務員

 証券業務を、銀行の店舗外で行うには証券外務員の資格が必要です。この資格は、全銀協の研修を受け、試験に合格することと、満20歳以上という双方の要件を満たした者に与えられます。
 証券外務員が、外務行為を行うためには、証取法第62条により、財務省に備える外務員登録原簿に登録を受ける必要があります。
▲先頭へ戻る

スポンサードリンク

第1章~証券制度~
証券とは~有価証券と証拠証券~
証券市場
証券取引法
第2章~公社債~
公社債について
国債について
政府短期証券について
地方債について
普通社債と私募債
転換社債
新株引受権付社債
金融債と外国債
株式の発行
第3章~株式~
株式について
第4章~証券発行市場~
公社債の発行市場
公共債の発行方法
増資の形態
第5章~証券流通市場~
公社債市場
公社債市場の変動要因
利回り
株式の流通市場
株式相場の変動要因
株式の利回りと株式指標
第6章~短期金融市場~
短期金融市場
短期金融市場の取引形態
第7章~銀行の証券業務~
証取法と銀行法
公共債の窓販業務
保護預かり・国際振替決済制度
公共債のディーリング業務
証券代理業務
公社債元利金支払事務
社債の受託業務
第8章~先物とオプション~
金融先物取引
債券先物取引
株価指数先物取引
オプション取引
第9章~証券の税務~
公社債の税制(個人)
公社債の税制(法人)
個人に対する株式の税制
法人に対する株式の税制
第10章~信託銀行の証券業務~
信託銀行の証券関連業務
財務管理機能を生かした証券業務
特金
ファントラ
証券投資信託
証券投資信託の種類
有価証券の信託
運用有価証券信託
従業員持株信託・有価証券売買代理業務
証券代行業務・投資顧問業務
第11章~その他~
インサイダー取引規制・5%ルール~株券等の大量保有報告~
<用語集>
預貯金に関する用語
預金保険制度とペイオフに関する用語
不良債権に関する用語
年金に関する用語
私募債・CPに関する用語
バブルの発生・崩壊に関する用語
イギリスのビッグバンに関する用語
ヘッジファンドに関する用語
円の国際化に関する用語
手数料・価格の自由化に関する用語
改正外為法に関する用語
外国為替取引に関する用語
外国為替相場に関する用語
ベンチャー向けの金融に関する用語
マネーサプライ重視政策に関する用語
リスク管理に関する用語
為替市場介入と金融市場に関する用語
確定拠出型年金等サービス に関する用語
株価と資産価値に関する用語
株価と収益価値に関する用語
株価のテクニカル分析に関する用語
株式に関する用語
株式投資に関する用語
株式派生商品に関する用語
株主重視経営に関する用語
業務範囲の拡大、デリバティブに関する用語
金融に関する用語
金融システム安定化に関する用語
金融ビッグバンの背景に関する用語
金融機関に関する用語
金融機関の専門化に関する用語
金融機関の相互参入に関する用語
金融機関の総合化に関する用語
金融工学に関する用語
金融再生法に関する用語
金融再編成に関する用語
金融市場に関する用語
金融政策に関する用語その1
金融政策に関する用語その2
金融調節に関する用語
金利に関する用語
金利の決定要因と利回りカーブに関する用語
経営の危機に関する用語
企業の合併・買収に関する用語
国債、地方債、政府保証債 に関する用語
国債管理政策に関する用語
国際金融危機に関する用語
国際金融機関に関する用語
国際金融市場に関する用語
国際通貨制度に関する用語
債券投資に関する用語
資産運用に関する用語
自己資本比率規制と早期是正措置に関する用語
社債に関する用語
借入に関する用語
準備預金制度に関する用語
消費者金融に関する用語
証券化商品に関する用語
信用秩序に関する用語
新型社債に関する用語
新型保険に関する用語
新型預金に関する用語
生命保険商品に関する用語
貸付信託等に関する用語
短期金融商品に関する用
中小企業金融に関する用語
直接金融と間接金融に関する用語
電子マネー・カードサービスに関する用語
土地価格に関する用語
投資信託に関する用語
投信型新サービス・新型投資信託に関する用語
日銀の短期金利誘導政策に関する用語
日銀政策委員会に関する用語